82cbc389c4c493a4c0884b5e24ccf02da7239791

Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов

30.06.2018 Новости

Morgan Stanley согласился заплатить штраф в размере $3,6 млн после того, как регулирующие органы обнаружили, что у него не было систем по обнаружению и предотвращению незаконного присвоения средств клиентов, говорится в Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

С 2009 года Morgan Stanley разрешил брокерам инициировать банковские переводы в размере $100 000 из брокерской учетной записи клиента на сторонний счет, если консультант сообщил о внутренней цифровой форме, которую клиент запросил для передачи по телефону или лично.

Брокерство требовало некоторой дополнительной информации и поддерживало политику, позволяющую ему пересматривать некоторые просьбы о выплате, сказали в SEC. Но регулятор сказал, что политика была недостаточной для предотвращения присвоения одним брокером денег клиентов на сумму $5 млн без их разрешения в период с декабря 2015 года по ноябрь 2016 года.

Бывший брокер Morgan Stanley Барри Коннелл был арестован в феврале 2017 года и предстал перед уголовными обвинениями в федеральном суде Нью-Йорка, связанными с предполагаемыми незаконными присвоениями средств. Его дело находится на рассмотрении.

Читайте также: Разработчик ОС для кнопочных телефонов привлек $22 млн. от Google

Другие статьи на эту тему

  • Украина откроет еще один наземный коридор для экспорта зерна – Кулеба
    Новости

    Украина откроет еще один наземный коридор для экспорта зерна – Кулеба

    В ближайшее время Украина планирует открыть еще один наземный железнодорожный коридор для экспорта украинского зерна. Об этом в интервью Интерфакс-Украина сообщил министр иностранных дел Дмитрий Кулеба. “Мы сейчас открыли альтернативный “зерновой коридор”, тестируем его. Также мы откроем еще один наземный железнодорожный коридор. То есть то, что мы продолжаем увеличивать пропускную способность всех коридоров вместе взятых, – это […]

  • Польша подписала соглашение о строительстве первой АЭС
    Новости

    Польша подписала соглашение о строительстве первой АЭС

    Официальные представители Польши и США подписали соглашение о строительстве первой атомной электростанции на польской территории. Об этом сообщило Associated Press. Премьер-министр Польши Матеуш Моравецкий назвал это соглашение стартом новой страницы в развитии страны. В частности, американские компании Westinghouse и Bechtel подписали соглашение с польской государственной компанией Polskie Elektrownie Jadrowe, занимающейся программой. АЭС будет находиться в […]

  • В США Hyundai и Kia отзывают почти 3,4 млн машин из-за риска возгорания
    Новости

    В США Hyundai и Kia отзывают почти 3,4 млн машин из-за риска возгорания

    Американские подразделения южнокорейских компаний Hyundai Motor и Kia отзывают почти 3,4 млн автомобилей в связи с риском возгорания в отсеке двигателя. Об этом сообщает Национальное управление безопасности дорожного движения США (NHTSA). Речь идет примерно о 1,64 млн машин Hyundai, в том числе о спортивных купе Genesis, и 1,73 млн автомобилей Kia 2010-2017 годов выпуска. Отмечается, что утечка […]

  • ДТЭК на треть увеличила генерацию элетроэнергии
    Новости

    ДТЭК на треть увеличила генерацию элетроэнергии

    Компания ДТЭК в период с мая по август 2023 г. увеличила генерацию электроэнергии на 28% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Об этом сообщается в официальном телеграмм-канале компании. “Теплый сезон подходит к концу, и мы решили вспомнить, как энергетики работали в этот период. С мая по август ТЭС ДТЭК нарастили отпуск электроэнергии на 28% по […]

  • Кабмин запретил правоохранителям вмешиваться в таможенный контроль товаров
    Новости

    Кабмин запретил правоохранителям вмешиваться в таможенный контроль товаров

    Кабинет Министров поставил точку в возможности правоохранителей вмешиваться в процесс осуществления таможенного контроля товаров путем направления поручений таможенникам относительно осуществления таможенного досмотра товаров и привлечения их к таким осмотрам. Об этом сообщил глава комитета Верховной Рады по вопросам финансов, налоговой и таможенной политики Данило Гетманцев в Telegram. По его словам, правительство постановлением от 19 сентября 2023 […]

  • МВФ начал технические консультации с Украиной
    Новости

    МВФ начал технические консультации с Украиной

    Миссия Международного валютного фонда начала технические дискуссии с представителями властей Украины. Идет подготовка ко второму пересмотру программы расширенного финансирования. Об этом в понедельник, 25 сентября, сообщил Укринформ со ссылкой на МВФ. “Миссия МВФ во главе с Гевином Греем начинает сегодня технические дискуссии с представителями властей Украины относительно последних экономических событий и с целью обсуждения налогово-бюджетных, финансовых и […]

  • Всемирный банк перечислил Украине 100 млн долларов
    Новости

    Всемирный банк перечислил Украине 100 млн долларов

    Украина получила 100 млн долларов от Всемирного банка под гарантию Великобритании. Об этом сообщило Министерство финансов. “Указанные средства являются частью пятого дополнительного финансирования проекта Поддержка государственных расходов по обеспечению устойчивого государственного управления в Украине PEACE in Ukraine”, – говорится в сообщении. Вырученные деньги будут направлены на частичную компенсацию расходов государственного бюджета Украины, осуществленных для возмещения пенсионных […]

  • С экс-главы Нафтогаза сняли браслет и вдвое уменьшили залог
    Новости

    С экс-главы Нафтогаза сняли браслет и вдвое уменьшили залог

    Высший антикоррупционный суд вдвое уменьшил залог экс-председателю НАК Нафтогаз Украины Андрею Коболеву и постановил снять с него электронный браслет. Об этом бывший чиновник сообщил на своей странице в Facebook. “Сегодня следователь судья ВАКС (первая инстанция) принял решение: браслет снять, залог уменьшить до уровня фактически внесенного. Ждем полного текста решения”, – написал Коболев. По данным LIGA.net, суд снизил размер залога с […]

Читайте также

avto 450 267
Новости

Японская Toyota увеличит свою долю в Subaru до 20%

Японский автопроизводитель Toyota Motor нарастит свою долю в другом японском автоконцерне Subaru Corp до 20% в рамках соглашения о расширении партнерства, говорится в сообщении Toyota. Toyota уже является крупнейшим акционером Subaru — ей принадлежит 16,83% акций компании. “Между нашей компанией и Toyota существует альянс, история которого насчитывает уже 14 лет. За это время мы углубили […]

Далее
toto
Новости

За что UBER уплатит штраф в США?

Окружной суд  Сан-Франциско приговорил Uber к выплате штрафных средств в размере $20 миллионов.  Обвинения компании выдвинула Федеральная торговая комиссия Соединенных Штатов по причине введения компанией  в заблуждение своих водителей касательно преднамеченных доходов и оплачивания покупки автомобилей. Компания  Uber преувеличивала  суммы денег, которые якобы могут заработать ее водители, примерно в двадцати  городах США, сообщает The Hill. […]

Далее
hero travel ryanair
Новости

Ryanair анонсировал открытие авиарейса из Киева в Мадрид

Ирландский лоукостер Ryanair объявил о запуске новых авиарейсов из Киева в столицу Испании, Мадрид, с октября 2019 года. Продажа билетов еще не открыта, в скором времени появится расписание, билеты же будут доступны на даты до марта следующего года. «Мы приветствуем новый маршрут Ryanair в Мадрид. Расширение сети полетов всегда и в лучшем виде подчеркивает прогресс […]

Далее
ukrayina otrymala 110 mln dolariv vid realizaciyi ovochiv kartopli ta bobovyh
Новости

Реализация овощей для Украины принесла внушительную сумму в бюджет

Украина увеличила экспортную выручку от реализации за границу овощей. Производители реализовывали как свежие, так и переработанные продукты – картофель и бобовые. Результаты говорят сами за себя, экспортная выручка увеличена на 34,3%, и это всего за 7 месяцев, если сравнивать с прошлым годом. В течение этих месяцев страна получила 110 миллионов долларов. Больше всего ощущались изменения […]

Далее
porsh 1
Новости

Кого обвинили в «дизельгейте», Итог расследования

В связи с причастностью к «дизельгейту» (скандал о манипуляциях данными о выхлопах дизельных двигателей) вчера арестован член правления Porsche Вольфганг Хац. По словам представителей органов следствия, обыски проводились еще в двух местах, но где именно не собщили. Вольфганг Хац вынужденно уволился из компании Porsche в период «дизельгейта». До этого он успешно трудился в концерне Volkswagen […]

Далее
JLR academy2
Новости

Jaguar has invested $ 1.5 billion into the construction of the plant in Slovakia

Information about the construction of a car factory in Slovakia was voiced by representatives of the largest automotive corporation Jaguar recently. An investment of means by the British company Jaguar Land Rover into this project will be one of the most expensive foreign investment inflows in Central Europe. To the construction of the plant Jaguar […]

Далее
snowflake
Новости

IPO Snowflake может стать одним из самых популярных в 2020 году

IPO Snowflake, которое пройдет на NYSE, будет проходит по более высокой цене, чем было объявлено в начале сентября. В понедельник, согласно заявке SEC, компания Snowflake, производящая программное обеспечение для хранения данных, повысила прогнозируемую цену акций до диапазона $100 – $110, при этом рыночная оценка компании может вырасти до $27,7 млрд. – $30,5 млрд. Первоначальная оценка […]

Далее
755426359204615
Новости

Магистральные газопроводы Украины передадут Нафтогазу

В Кабинете министров Украины определили модель отделения газотранспортной системы Украины от НАК Нафтогаз. В правительстве также решили, что после включения структуры по управлению оператором ГТС в Нафтогаз она в обязательном порядке должна быть выведена не позднее 1 января 2020 года. Таким образом, новый контракт на транзит газа с Газпромом заключит уже новая управляющая украинской ГТС […]

Далее
original 1 scaled
Новости

Кабмин будет утверждать строительные проекты от 400 млн гривен

Министерство регионального развития, строительства и ЖКХ сообщает, что Кабинет Министров увеличил сметную стоимость проектов строительства, которые должны утверждаться правительством. Отныне она составляет от 400 млн гривен и выше. «Предусматривается уменьшение количества проектов строительства, которые будут утверждаться Кабинетом Министров, путем увеличения сметной стоимости до 400 млн гривен», – говорится в сообщении пресс-службы. Ранее сметная стоимость для […]

Далее
1c2b5014c332195a03bba9a765c3f94ab423460e
Новости

Президент ветировал закон об институте общественного обвинения

Сегодня Президент Украины Петр Порошенко ветировал закон, который предусматривал внедрение института общественного обвинения в уголовно-процессуальное законодательство страны. Об этом сообщает Insider. Сам закон был проголосован Верховной радой 22 мая. Но сегодня этот закон на сайте Верховной рады имеет следующий статус – президент вернул его депутатам со совими замечаниями. В общем президент одобряет проект закона, который […]

Далее
630 360 1616080621 851
Новости

Tesla продала 75% своих биткоинов

Компания Tesla Илона Маска продала во втором квартале этого года 75% своих биткоинов на сумму 936 млн долларов. Об этом говорится в отчете компании, обнародованном накануне. “По состоянию на конец второго квартала мы конвертировали примерно 75% наших покупок биткоинов в фиантную валюту”, – заявила Tesla. В компания добавили, что эти продажи прибавили 936 млн долларов наличности к […]

Далее
im578x383 2
Новости

Поезд “четырех столиц” будет ездить чаще

При этом расписание останется прежним. В Укрзализныце заявили, что маршрут пользуется спросом у пассажиров. Поезд, соединяющий Киев, Минск, Вильнюс и Ригу, будет ездить раз в четыре дня, а не раз в неделю, как это было ранее. Об этом в пятницу, 18 января, сообщил председатель правления Евгений Кравцов на своей странице в Facebook. “Поезд “Четыре столицы” […]

Далее
34 main
Новости

В Укрзализныце заявили о стабилизации графика экспресса в АП Борисполь

В госкомпании уверяют, что им удалось добиться точности графика не хуже, чем в западной Европе. Экспресс с железнодорожного вокзала Киева в аэропорт Борисполь в настоящий момент выполняет график на 99,6%. Об этом заявил исполняющий обязанности директора филиала Юго-Западная железная дорога АО Укрзализныця Роман Веприцкий. “На сегодня наш подвижной состав выполняет график на 99,6%. Это означает, […]

Далее
image 1
Новости

Google инвестировал в индонезийского единорога Tokopedia

IT-гигант Google и государственная инвестиционная компания Сингапура Temasek инвестировали в крупнейший онлайн-магазин Индонезии Tokopedia, пишет Nikkei Asian Review. Сумма вложений не раскрывается. В октябре Bloomberg сообщал, что Tokopedia собиралась привлечь от Google и Temasek около $350 млн. Это вторая инвестиция Google в индонезийского единорога . В 2018 году компания инвестировала в его дочернее предприятие — […]

Далее
2433dbd
Новости

АМКУ открыл дело против крупнейших мобильных операторов Украины

Их обвиняют в нарушении закона о защите от недобросовестной конкуренции. Антимонопольный комитет Украины возбудил дело против мобильных операторов “Киевстар”, “Водафон-Украина” и “Лайфселл” за нарушение законодательства о защите от недобросовестной конкуренции. Речь идет о том, что плата за пакет услуг распространяется на 28 дней, а не в месяц. В объяснениях мобильные операторы заявили, что законодательством расчетный […]

Далее