82cbc389c4c493a4c0884b5e24ccf02da7239791

Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов

30.06.2018 Новости

Morgan Stanley согласился заплатить штраф в размере $3,6 млн после того, как регулирующие органы обнаружили, что у него не было систем по обнаружению и предотвращению незаконного присвоения средств клиентов, говорится в Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

С 2009 года Morgan Stanley разрешил брокерам инициировать банковские переводы в размере $100 000 из брокерской учетной записи клиента на сторонний счет, если консультант сообщил о внутренней цифровой форме, которую клиент запросил для передачи по телефону или лично.

Брокерство требовало некоторой дополнительной информации и поддерживало политику, позволяющую ему пересматривать некоторые просьбы о выплате, сказали в SEC. Но регулятор сказал, что политика была недостаточной для предотвращения присвоения одним брокером денег клиентов на сумму $5 млн без их разрешения в период с декабря 2015 года по ноябрь 2016 года.

Бывший брокер Morgan Stanley Барри Коннелл был арестован в феврале 2017 года и предстал перед уголовными обвинениями в федеральном суде Нью-Йорка, связанными с предполагаемыми незаконными присвоениями средств. Его дело находится на рассмотрении.

Читайте также: Разработчик ОС для кнопочных телефонов привлек $22 млн. от Google

Другие статьи на эту тему

  • 2dbd32eaa35077aa679fa1823dec9ed6
    Новости

    ЕС выделит €56 млн фермерам трех стран из-за наплыва украинского зерна

    Европейский Союз активирует антикризисный резерв для фермеров Болгарии, Польши и Румынии, которые пострадали от увеличения импорта зерна из Украины. Об этом сообщило агентство Bloomberg. Как уточнил еврокомиссар по сельскому хозяйству Януш Войцеховский, Еврокомиссия предоставит 56 миллионов евро трем восточным странам. “Это поддержка для стран, в которых аграрии пострадали от увеличения импорта из Украины. Мы наблюдаем […]

  • 176035
    Новости

    Россия нарастила поставки платины в Китай в сотни раз

    Россия в январе и феврале 2023 года увеличила поставки платины в Китай в 279 раз по сравнению с аналогичным периодом 2022 года – до 1,67 т. Об этом пишут российские СМИ со ссылкой на данные Главного таможенного управления КНР. При этом в денежном измерении увеличение поставок произошло в 265 раз (с $0,2 млн до $53 […]

  • 630 360 1665898941 964
    Новости

    В Китае стало меньше миллиардеров из-за репрессий

    Более 400 человек потеряли статус миллиардеров в прошлом году, половина из них – из Китая. Об этом сообщило агентство Reuters со ссылкой на данные рейтинга Hurun Report. Отмечается, что сокращение состояния самых богатых людей мира связано глобальным ужесточением денежно-кредитной политики, пандемией COVID-19 и репрессиями Пекина против крупных технологических компаний. По данным Hurun Global Rich List 2023, […]

  • bez nazvanyya 4
    Новости

    Volkswagen представил электромобиль за 25000 евро

    Немецкий автоконцерн Volkswagen официально представил фактически предсерийную версию нового электрического хэтчбека ID.2all. Новый бюджетный электромобиль заменит в модельной линейке бренда хэтчбек Polo, который стало невыгодно выпускать из-за жестких экологических норм. Отмечается, что Volkswagen ID.2all построен на сокращенном варианте той же электрической платформы MEB, которая лежит в основе всех современных электрокаров марки – от ID.3 до […]

  • 12
    Новости

    Amazon объявил о новой волне сокращений

    Крупнейшая в мире американская платформа онлайн-торговли Amazon объявила, что сократит еще 9000 рабочих мест. Об этом сообщает Reuters. “Учитывая неопределенность в экономике, с которой мы живем, и неясности, которые существуют в ближайшем будущем, мы решили более рационально подходить к нашим расходам и численности персонала”, – говорится в заявлении генерального директора Amazon. Сообщается, что увольнения, в частности, коснутся […]

  • 2813516
    Новости

    Россия продлила “добровольное” сокращение добычи нефти

    Страна-агрессор Россия приняла решение о продлении “добровольного” сокращения добычи нефти на 500 тыс. баррелей в сутки (б/с) еще на три месяца – по июнь включительно. Об этом сказал вице-премьер РФ Александр Новак. “В соответствии с текущей ситуацией на рынке, решение о добровольном сокращении добычи в размере 500 тыс. баррелей в сутки будет действовать до июня […]

  • 2812837
    Новости

    Украинские банки обязали проверять клиентов на связи с Россией

    Национальный банк Украины установил требования о раскрытии банками информации о связях клиентов с Россией. Об этом говорится в сообщении НБУ. Отмечается, что теперь НБУ имеет право обратиться в банк с отдельным запросом для получения сведений об обнаруженных связях клиентов и их контрагентов с государством-агрессором. В частности, согласно постановлению НБУ, банки должны собирать информацию о клиентах, которые: являются […]

  • 2812966
    Новости

    Европейская сталелитейная ассоциация хочет больше санкций против РФ

    Европейская сталелитейная ассоциация (EUROFER) выступила за усиление санкций против экспорта российской металлопродукции и железорудного сырья в Евросоюз. Об этом заявил в Милане генеральный директор EUROFER Аксель Эггерт во время панельной дискуссии по поводу будущего Украины и вклада Италии в восстановление страны, сообщает компания Метинвест. “Я обсуждал санкции против экспорта российской стали и сырья в ЕС с украинским […]

Читайте также

178800
Новости

Малая приватизация пополнила бюджет на 808 миллионов

За первые шесть месяцев малой приватизации состоялись 593 успешных электронных аукциона, сообщили в Министерстве экономического развития и торговли Украины. С момента запуска в Украине малой приватизации поступления в бюджет от продажи небольших объектов государственного имущества составили 808 млн гривен. Об этом в понедельник, 18 февраля, сообщает пресс-служба Министерства экономического развития и торговли Украины со ссылкой […]

Далее
vzyatka 72ddf5
Новости

На взятке пойман очередной прокурор

Еще одного взяточника в своих рядах выявили в Генеральной прокуратуре. На этот раз с поличным взяли сотрудника районной прокуратуры Львовской области. Об этом на своей странице в Facebook сообщил замгенпрокурора Украины Давид Сакварелидзе. По его словам, сотрудника задержали, когда он получал взятку в своем кабинете. Кроме того, в начале июля на этого же сотрудника поступила жалоба […]

Далее
photo sizeds
Новости

Банк Януковича-младшего ликвидировали

Фонд гарантирования вкладов заверил тянувшуюся шесть лет процедуру ликвидации. Теперь финучреждение официально считается ликвидированным. ПАО Всеукраинский банк развития (ВБР), который принадлежал сыну беглого экс-президента Александру Януковичу, ликвидировали как юридическое лицо. Процесс тянулся с 2015 года, сообщает пресс-служба Фонда гарантирования. Требования кредиторов к банку теперь считаются погашенными, а полномочия Фонда гарантирования как ликвидатора ВБР прекращены.

Далее
GettyImages 618584212
Новости

Вокруг корпорации Apple возник крупный скандал

Корпорация Apple попала в крупнейший скандал. Все из-за своего нового iPhone. После того, как яблочная корпорация выпустила рекламные фото, был даже подан иск. Речь идет о модели iPhone XS. Сторона обвинителей заявила, что компания обманывает людей. Известно, что уже и жители Калифорнии высказали свое возмущение. Все потому, что промо-фото смартфона скрывают явный прямоугольный вырез вверху […]

Далее
COFCO Corporation
Новости

Китайская компания построит зернохранилище в Тернопольской области

Представители Тернопольской ОГА и делегация китайской компании Cofco, являющейся дочерней компанией COFCO Corporation, обсуждали возможность строительства элеваторов для хранения зерна на территории области. Об этом сообщает пресс-служба Тернопольской ОГА. На встрече, которая состоялась 26 февраля в деревне Скорики Подволочисского района, представитель Cofco Пенг Минуэй сообщил, что их команда уже инвестировала в сооружения для хранения и […]

Далее
1 44 632x420 930x530 c
Новости

Roshen програв суд Бориспільській міськраді

Господарський суд Київської області задовольнив позовні вимоги виконавчого комітету Бориспільської міськради і присудив ТОВ Бісквітний комплекс Roshen, який входить в однойменну кондитерську корпорацію Петра Порошенка, доплатити 23,193 млн грн пайового внеску при будівництві підприємства. Про це йдеться в рішенні суду від 15 жовтня. Таким чином суд визнав укладеною Додаткову угоду №2, згідно з якою розмір […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Важные события в мире бизнеса за неделю

LDaily подготовили для своих читателей короткий обзор главных новостей в сфере бизнеса и финансов за прошедшую неделю. Если вы что-то упустили, есть хорошая возможность это исправить.  1. НБУ запустит новою систему для проведения валютных сделок В рамках последней пресс-конференций представители Национального банка Украины во главе с В. Гонтаревой сообщили, что с 1 ноября 2016-го года […]

Далее
sezam 2
Новости

Чешская компания Vector Energy покупает часть Ивано-Франковского арматурного завода

Чешская компания Vector Energy s.r.o. (Пльзень) планирует купить 1,58 млн. простых именных акций ЧАО “Ивано-Франковский арматурный завод”, что соответствует 49,99% в данном предприятии. В сообщении компании, опубликованном в “Ведомостях НЦЦБФР”, указывается, что ранее чешской компании Vector Energy не принадлежали акции Ивано-Франковсого завода. В чешском торговом реестре указано, что Vector Energy была зарегистрирована в 2014 году, […]

Далее
fff3e8a8ef331d4c2eca18820cd1f53e
Новости

Adidas получит кредит в 3 млрд евро на фоне пандемии

Немецкая Adidas AG, один из крупнейших мировых производителей спортивной одежды и аксессуаров, получила одобрение на получение кредита в 3 миллиарда евро для поддержки бизнеса на фоне пандемии коронавируса, сообщила компания в своем сообщении.Adidas отмечает, что получила одобрение от правительства Германии на получение кредита суммой в 3 миллиарда евро, из них 2,4 миллиарда евро — от […]

Далее
16e17f388ec6df9efe4bd53c3243b610
Новости

Суммарный госдолг еврозоны впервые в истории превысит 100% ВВП

Экономика еврозоны сократится на 7,8% в 2020 году, а затем вырастет на 4,2% в 2021 году и на 3% в 2022 году, говорится в экономическом прогнозе Еврокомиссии на осень 2020 года. Соотношение госдолга к валовому внутреннему продукту (ВВП) еврозоны увеличится с 85,9% ВВП в 2019 году до 101,7% в 2020 году, 102,3% в 2021 году […]

Далее
farma
Новости

Корпорация Novartis покупает Advanced Accelerator Applications

Для расширения ассортимента фармакологической продукции, для проведения исследований в области лечения онкологических заболеваний, представители транснациональной фармацевтической корпорации Novartis заявили о намерениях приобретения французского производителя лекарств Advanced Accelerator Applications. Предварительная анонсированная сумма сделки – 3,9 миллиарда долларов. Цена одной акции французской фармкомпании составила 41 доллар, а 82 доллара стоимость одной депозитарной американской акции (47% премии к […]

Далее
2773999
Новости

В Украине ускорилась потребительская инфляция

В Украине ускорилась потребительская инфляция с 23,8% в августе до 24,4% в сентябре в годовом измерении. Об этом говорится в Макроэкономическом и монетарном обзоре Национального банка. “Основными факторами усиления инфляционного давления остаются последствия военных действий и российской оккупации, а также эффекты переноса от коррекции курса гривны”, – подчеркнул регулятор. Отмечается, что ускорение инфляции обусловили июльская коррекция официального […]

Далее
100385353 united health group hq gettyp
Новости

UnitedHealth сообщил о прибыли на акцию 1 квартала

Как сообщается в пресс-релизе страховщика, чистая прибыль крупнейшей в США компании сферы медицинского страхования UnitedHealth Group Inc. в первом квартале 2020 года снизилась на 2,5% – до $3,382 млрд, или $3,52 в расчете на акцию, по сравнению с $3,467 млрд, или $3,565 на акцию, за аналогичный период прошлого года.Скорректированная прибыль уменьшилась до $3,72 на акцию […]

Далее
e72973ae85ca8448f455b73aa0ccc813
Новости

Норвежская Equinor построит крупнейшую в мире плавучую ветроэлектростанцию в Южной Корее

Нефтегазовая компания из Норвегии Equinor договорилась с южнокорейской Korea East-West Power (EWP) о строительстве в Южной Корее плавучей ветроэлектростанции Donghae 1. Компании договорились о формировании консорциума, который проведет технико-экономическое обоснование проекта, и в зависимости от его результатов планируется в 2022 году начать строительство. Производство электроэнергии должно начаться в 2024 году. Читайте также: Equinor открыла новые […]

Далее
98 in
Новости

Сбор урожая в Украине в полном разгаре

По состоянию на 9 июля украинские фермеры собрали первые две тысячи тонн ржи и 0,9 тыс тонн овса. В целом, 8,36 млн тонн ранних зерновых и зернобобовых культур были обмолоты с 2,8 млн га, что составляет 29 % от прогноза и составляет 29,8 центнера с гектара. 222,1 тыс тонн гороха были обмолоты с 161 тыс […]

Далее