Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов

Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов

30.06.2018 Новости

Morgan Stanley согласился заплатить штраф в размере $3,6 млн после того, как регулирующие органы обнаружили, что у него не было систем по обнаружению и предотвращению незаконного присвоения средств клиентов, говорится в Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

С 2009 года Morgan Stanley разрешил брокерам инициировать банковские переводы в размере $100 000 из брокерской учетной записи клиента на сторонний счет, если консультант сообщил о внутренней цифровой форме, которую клиент запросил для передачи по телефону или лично.

Брокерство требовало некоторой дополнительной информации и поддерживало политику, позволяющую ему пересматривать некоторые просьбы о выплате, сказали в SEC. Но регулятор сказал, что политика была недостаточной для предотвращения присвоения одним брокером денег клиентов на сумму $5 млн без их разрешения в период с декабря 2015 года по ноябрь 2016 года.

Бывший брокер Morgan Stanley Барри Коннелл был арестован в феврале 2017 года и предстал перед уголовными обвинениями в федеральном суде Нью-Йорка, связанными с предполагаемыми незаконными присвоениями средств. Его дело находится на рассмотрении.

Читайте также: Разработчик ОС для кнопочных телефонов привлек $22 млн. от Google

Другие статьи на эту тему

  • Глава Минэнерго рассказал, где Westinghouse построит новые энергоблоки
    Новости

    Глава Минэнерго рассказал, где Westinghouse построит новые энергоблоки

    Меморандум между НАЭК Энергоатом и американской компанией Westinghouse предусматривает строительство энергоблоков на уже существующих АЭС в Украине. Об этом сказал министр энергетики Герман Галущенко во время часа вопросов к правительству в Верховной Раде в пятницу, 10 сентября. «В подписанном меморандуме речь идет о построении блока на Хмельницкой АЭС как пилотного проекта, и затем о построении […]

  • Завод Одессавинпром продали за 235 млн гривен
    Новости

    Завод Одессавинпром продали за 235 млн гривен

    Фонд государственного имущества продал на аукционе целостный имущественный комплекс Одессавинпром, расположенный в Одессе. Торги состоялись во вторник, 14 сентября. В них приняли участие 12 компаний, сообщается на сайте Prozorro.Продажи. Лот включал сразу 97 объектов недвижимости на Французском бульваре, улицах Наливной и Атамана Головатого, а также различное оборудование. Стартовая цена на завод была 65 млн гривен и […]

  • Мировой долг приближается к $300 триллионам
    Новости

    Мировой долг приближается к $300 триллионам

    По итогам второго квартала 2021 года мировой долг вырос до 296 триллионов долларов. Об этом сообщает Reuters со ссылкой на данные Института международных финансов. За квартал мировой долг, который включает государственный долг, долги физических и юридических лиц, вырос на 4,8 трлн долларов. Больше всего объемы долга выросли в развивающихся странах. Их совокупный долг вырос на 3,5 трлн […]

  • ФОПы в 2020 году заплатили 52 млрд грн налогов
    Новости

    ФОПы в 2020 году заплатили 52 млрд грн налогов

    В 2020 году ФОПы заплатили 52 млрд гривен налогов. Об этом сообщает Opendatabot. «За 2020 год ФОПы уплатили 52 млрд гривен налогов, из них 37 млрд — плательщики единого налога. Наибольшее количество денег принесли предприниматели, занимающиеся торговлей, информационной деятельностью, а также профессиональной, научной и технической деятельностью», — сказано в сообщении. Больше всего налогов заплатили ФОПы, занимающиеся […]

  • Укрзализныця за полгода понесла убытки на 1,4 млрд гривен
    Новости

    Укрзализныця за полгода понесла убытки на 1,4 млрд гривен

    За первое полугодие 2021 года Укрзализныця отчиталась об 1,4 млрд гривен совокупных чистых убытков. Об этом в понедельник, 13 сентября, сообщает проект Марлин со ссылкой на отчет о выполнении показателей финансового плана компании. При этом на июль 2021 года предприятие имеет 39,1 млрд гривен кредитов перед банками. «Убыточная деятельность Укрзализныци вызвана уменьшением объемов перевозок и превышением темпов […]

  • В МВФ сообщили, когда отправят миссию в Украину
    Новости

    В МВФ сообщили, когда отправят миссию в Украину

    Миссия Международного валютного фонда в Украине по вопросам первого пересмотра программы stand-by может начать работу 21-23 сентября этого года. Об этом сообщил представитель Украины в Фонде Владислав Рашкован во время выступления на форуме YES Brainstorming. «На протяжении 10 дней, может, 12 дней мы направим миссию, которая будет работать над соглашением stand-by и в будущем поддерживать […]

  • Apple лишили монопольного права на платежи за приложения
    Новости

    Apple лишили монопольного права на платежи за приложения

    Apple Inc согласно судебного предписания по иску компании Epic Games Inc., должна разрешить разработчикам мобильных приложений перенаправлять пользователей на альтернативные ресурсы для оплаты услуг в App Store. Об этом сообщает The Wall Street Journal. На данный момент взимается 30%-ная комиссия с каждой покупки. Судья Ивонн Гонсалес Роджерс пришла к заключению, что подобная практика Apple является […]

  • Всемирный банк назвал условия для транша Украине
    Новости

    Всемирный банк назвал условия для транша Украине

    Всемирный банк предоставит Украине второй транш в 350 миллионов долларов, но при выполнении определенных условий. Что именно ждут от Киева рассказала вице-президент ВБ по делам региона Европы и Центральной Азии Анна Бьерде в интервью Интерфакс-Украина. «Перспективы второго транша Займа на политику развития в сфере экономического восстановления зависят от поддержания адекватной макроэкономической базы. Они также зависят от […]

Читайте также

Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Huawei вновь становится поводом к конфликту между США и Китаем

После торговой войны между США и Китаем, длившейся около 18 месяцев, обвинениях Пекина в мировой пандемии COVID-19, между странами опять нависла угроза серьезного конфликта. В последние недели администрация президента Дональда Трампа предприняла ряд шагов, направленных на китайские телекоммуникационные компании. В пятницу Министерство торговли США объявило об изменениях правил экспорта, согласно которым, все иностранные компании, использующие […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

IBM выиграла суд за патент у Groupon

Американское жюри присудило International Business Machines Corp $83 млн компенсации в патентном споре с компанией в сфере электронной коммерции Groupon Inc. Жюри в Делавэре заявило, что Groupon использует запатентованную технологию электронной коммерции IBM без разрешения. «IBM ежегодно инвестирует около 6 млрд долларов в исследования и разработки, производя инновации для общества», — говорится в заявлении представителя […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Фискалы назвали крупнейших налогоплательщиков в энергетике

Наикрупнейшим плательщиком оказался НАК Нафтогаз Украины. Он обеспечил 23,3% общих налоговых поступлений в сводный бюджет Украины. Наибольшее количество налоговых платежей в сводный бюджет 2018 было уплачено кластерными объединениями, представляющих энергетический сектор. Об этом сообщает пресс-служба ГФС. Отмечается, что топ-100 крупнейших компаний, перечислили в сводный бюджет 291,7 млрд грн. При чем, эта цифра на 14% больше […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Укргазбанк у 2018 році видав найбільше позик для місцевих органів влади

За даними Міністерства фінансів, у грудні 2018 року Укргазбанк надав п`ятирічний кредит для Одеської міськради на 1 млрд грн під 22,4% (з остаточним погашенням у грудні 2023 року). Перед цим упродовж 2018 року Укргазбанк виділив такі позики місцевим органам влади: — у травні — дворічний кредит для Дніпровської міськради на 500 млн грн під 17,4% […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Зеленский назвал сроки ратификации ЗСТ с Израилем

Украина ожидает ратификации Соглашения о свободной торговле с Израилем после избрания нового состава Кнессета на выборах 17 сентября. Об этом заявил Президент Владимир Зеленский по результатам встречи с израильским премьером Биньямином Нетаньяху. Президент также отметил, что Украина и Израиль подписали четыре важные документы, которые расширят взаимодействие стран в образовании, агросекторе, культуре и спорте. «Я пригласил […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Экспорт электроэнергии принёс Украине миллионные прибыли

В течении первого квартала 2018 года Украина нарастила экспорт электроэнергии в соседние страны. Согласно данным, опубликованным Государственной фискальной службой, доходы государственного бюджета от продажи электрической энергии заграницу составили около $80,5 млн. В соответствии с информацией ГФС, в структуре экспорта электроэнергии преобладают такие вектора как Венгрия, Польша и Молдова. Доходы от поставок венграм составили $51,4 млн, […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

В Днепре построят индустриальный парк Innovation Forpost

Отмечается, что Индустриальный парк Innovation Forpost задумывается как мультифункциональная площадка, где будет создано несколько тысяч рабочих мест, а значит и будет пополняться муниципальный бюджет. Создание таких парков позаимствовано от зарубежных аналогов, когда постиндустриальные ландшафты преобразовываются и получают новую жизнь. Мэр Днепра Борис Филатов пригласил инвесторов присоединиться к проекту Индустриального парка, чтобы открыть на его месте новые производства. […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Huawei подала иск на США

Компания назвала антиконституционным внесение ее в черный список и надеется отменить данное решение американских властей. Китайская компания Huawei обратилась в американский суд с требованием признать антиконституционным внесение ее в черный список и запрет на покупку компонентов и технологий американских производителей. В компании запрет назвали «лишением общественных прав». «Этот закон прямо определяет, что компания Huawei виновна, […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Renault может запустить производство в Украине

Это позволит создать дополнительные рабочие места и расширить экспортные возможности страны. Украина может стать региональным хабом автопроизводства, заявил Владимир Гройсман. Украинские власти ведут обсуждение с руководством французского автоконцерна Renault возможности размещения производства автомобилей этой группы в Украине. Владимир Гройсман подчеркнул, что это позволит создать и дополнительные рабочие места, и расширить экспортные возможности страны. Гройсман убежден, […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Apple планирует выпускать собственные фитнес-браслеты

Бюро по патентам и товарным знакам США опубликовало патентную заявку Apple, в которой описано, как можно уменьшить толщину носимого электронного устройства, подобного Apple Watch. Идея состоит в том, чтобы переместить часть электроники из корпуса часов в ремешок. В первую очередь, в ремешок могут «переехать» датчики ЭКГ, которые сейчас находится в корпусе часов. Более того, Apple […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Первая сеть 5G заработала в Швеции

Телекоммуникационная компания Tele2 запустила 24 мая первую в Швеции сеть нового поколения мобильной связи 5G. Об этом сообщает ТАСС со ссылкой на пресс-релиз концерна. «Сегодня большой день, когда мы в Tele2 можем представить первые мачты 5G в Швеции — в Стокгольме, Гетеборге и Мальмё. Я чрезвычайно горжусь тем, что мы открываем врата в то, что станет […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Третий квартал Ford Motor превзошел оценки из-за роста продаж пикапов в США

Акции Ford, снизившиеся на 17,2% с начала года, но увеличившиеся на 16,7% и 51,3% за последний месяц и последние шесть месяцев (соответственно), выросли на 5,7% после закрытия торгов в среду после публикации лучшего, чем ожидалось 3 квартала и многих хороших новостей. Ford сообщил о росте прибыли на акцию за квартал, завершившийся 30 сентября, до $0,65, […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

МАУ подозревают в хищении миллионов из аэропорта Борисполь

Правоохранители провели санкционированные обыски по местам жительства фигурантов уголовного производства. Правоохранители разоблачили преступную схему должностных лиц авиакомпании Международные авиалинии Украины (МАУ), которые завладели более 10 миллионами гривен аэропорта Борисполь. Об этом сообщил спикер Генеральной прокуратуры Андрей Лысенко на своей странице в Facebook вечером в понедельник, 12 ноября. По его словам, между МАУ и Борисполем заключен […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Украиной интересуются не только лоукосты: Киев оказался в числе новых направлений Qatar Airways

Qatar Airways запустит рейсы в Украину. Такая информация получила подтверждение от представителей катарской авиакомпании — сообщает международный новостной ресурс Reuters. Известно, что первые полеты в направлении Киева запланированы на 2017-2018 год. Не смотря на то, что точная дата стартового рейса пока не определена, украинский аэропорт “Борисполь” уже можно увидеть в системе бронирования билетов Qatar Airways. […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

В апреле-августе за счет продажи бондов в США компании привлекли более $900 млрд

Как отмечает издание Moody’s, по состоянию на 1 августа, компании в США с начала пандемии заняли более $310 млрд через возобновляемые кредитные линии. The Wall Street Journal, в свою очередь, указывает на то, что при исчерпании кредитной линии компании должны выполнить определенные финансовые обязательства. Привлечение средств на рынке облигаций дает компаниям больше свободы, поскольку они […]

Далее
Morgan Stanley выплачивает штраф в размере $3,6 млн за слабые правила защиты инвесторов
Новости

Украинцы воровали пресс-релизы для успешной торговли акциями

В борьбе с киберпреступностью американские  силовики разоблачили нелегальное инсайдерское распространение пресс-релизов. Курировали процесс украинские хакеры, которые за пять лет заработали на этом около $100 млн, сообщает Bloomberg. Как оказалось, украинские хакеры взломали системы трех крупных сервисов дистрибуции пресс-релизов. Схема была таковой – релиз воровали на том этапе, когда он был еще не опубликован и продавали информацию […]

Далее
WP2Social Auto Publish Powered By : XYZScripts.com