Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

30.06.2018 Новини

Morgan Stanley погодився заплатити штраф в розмірі $3,6 млн після того, як регуляторні органи виявили, що у них не було систем по виявленню й запобіганню незаконного привласнення коштів клієнтів, говориться в Комісії з цінних паперів і бірж США.

З 2009 року Morgan Stanley дозволив брокерам ініціювати банківські перекази в розмірі $100 000 з брокерського облікового запису клієнта на сторонній рахунок, якщо консультант повідомив про внутрішню цифрову форму, яку клієнт запросив для передачі по телефону або особисто.

Брокерство вимагало деякої додаткової інформації і підтримувало політику, що дозволяє йому переглядати деякі прохання про виплату, сказали в SEC. Але регулятор сказав, що політика була недостатньою для запобіганню привласненню одним брокером грошей клієнтів на суму $5 млн без їх дозволу в період з грудня 2015 року по листопад 2016 року.

Колишній брокер Morgan Stanley Баррі Коннелл був заарештований в лютому 2017 року і постав перед кримінальними звинуваченнями в федеральному суді Нью-Йорка, пов’язаними з ймовірними незаконними присвоєннями грошових коштів. Його справа знаходиться на розгляді.

Читайте також: Не виправдала очікувань: за підсумками IPO Xiaomi залучила $4,7 млрд. замість $ 6 млрд

Інші статті на цю тему

  • АМКУ розгляне можливий продаж банку Укрпошті
    Новини

    АМКУ розгляне можливий продаж банку Укрпошті

    Антимонопольний комітет на своєму засіданні 19 січня розгляне питання про надання рішення Укрпошті на купівлю Альпарі Банку. Про це повідомляє прес-служба відомства. Вказано, що завтра одним із питань порядку денного АМКУ є надання попередніх висновків щодо необхідності або відсутності необхідності отримання дозволу на концентрацію шляхом придбання АТ Укрпошта акцій АТ Альпарі Банк, що забезпечує перевищення 50% голосів у вищому органі управління товариства. […]

  • Світовий банк очікує спад зростання ВВП України
    Новини

    Світовий банк очікує спад зростання ВВП України

    Світовий банк знизив прогноз зростання валового внутрішнього продукту України на 2022 рік до 3,2% проти 3,5% у попередньому прогнозі. Також знижено прогноз зростання ВВП на 2023 рік – до 3,5% проти 3,7%. Банк оцінює зростання економіки України за 2021 рік у 3,4% після спаду на 4% у 2019 році. Зазначається, що напруженість навколо України створює […]

  • УЗ вийшла на прибуток за підсумками 2021 року
    Новини

    УЗ вийшла на прибуток за підсумками 2021 року

    Укрзалізниця у 2021 році отримала 457 млн ​​грн чистого прибутку проти 11,9 млрд грн збитку на рік раніше. “Порахували фінансовий результат за 2021 рік. За оперативними даними, у нас чистий прибуток 457 млн ​​грн! Нагадаю, 2020 рік – 11,9 млрд грн збитку. Перші шість місяців 2021 року – 1,4 млрд грн збитку”, – написав він у телеграм. […]

  • Ryanair до березня скоротив рейси з України
    Новини

    Ryanair до березня скоротив рейси з України

    Лоукостер Ryanair до березня 2022 скорочує кількість рейсів з України. “Як свідчить аналіз системи бронювання перевізника, Ryanair скасував 7 маршрутів із міст України до кінця лютого 2022 року”, – сказано у повідомленні. Зокрема, з 1 по 28 лютого повністю скасовано маршрути зі Львова до Барі, Палермо, Турина та Братислави, з Києва до Бидгоща та з […]

  • Капіталізація Ford вперше перевищила $100 млрд
    Новини

    Капіталізація Ford вперше перевищила $100 млрд

    Ринкова капіталізація автомобільного концерну Ford уперше в історії перевищила 100 млрд доларів. “Акції компанії підскочили в четвер на 5,7% – до 25,87 долара і досягнули ще одного максимуму за останні 20 років, перш ніж закритися на рівні 25,02 долара за акцію. На закритті торгів ринкова вартість впала до 99,99 млрд доларів”, – йдеться в повідомленні. […]

  • Tesla перенесла дату випуску пікапа Cybertruck
    Новини

    Tesla перенесла дату випуску пікапа Cybertruck

    Американська компанія Tesla зможе випустити з конвеєра перші електричні пікапа Cybertruck не раніше кінця першого кварталу 2023 року. Про це повідомляє Reuters із посиланням на джерело. Затримка пов’язана з тим, що Tesla змінює деякі характеристики та функції Cybertruck, щоб зробити пікап більш привабливим для покупців на тлі посилення конкуренції у цьому сегменті ринку. Очікується, що Tesla […]

  • Пивовари Heineken влаштували страйк вперше за 28 років
    Новини

    Пивовари Heineken влаштували страйк вперше за 28 років

    У Нідерландах працівники пивоварної компанії Heineken розпочали перший з 1994 року страйк, вимагаючи кращого колективного договору. “Співробітники Heineken страйкують на пивоварнях у Зотервоуді та Ден Бош. Це вперше з 1994 року страйкує персонал компанії. Вони припинили роботу на 24 години”, – йдеться у повідомленні. Співробітники постачальника безалкогольних напоїв Vrumona, який входить до групи Heineken, також […]

  • Україна у 2022 виплатить МВФ більше, ніж отримає
    Новини

    Україна у 2022 виплатить МВФ більше, ніж отримає

    У 2022 році Україна має виплатити МВФ близько 2,4 млрд доларів, свідчать дані на сайті фонду. Так, Україна зобов’язана виплатити МВФ 1 685,483 млн спецправ запозичення, що за курсом Національного банку становить близько 2,36 млрд доларів. Перший платіж МВФ запланований на 1 лютого у розмірі майже 43,6 млн СПЗ, ще 98,5 млн СПЗ Україна виплатить 4 лютого. […]

Читайте також

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Grain Alliance збільшить елеваторні потужності вдвічі

Компанія Grain Alliance планує в цьому році подвоїти обсяги зберігання на своїх елеваторах. Така необхідність викликана збільшенням земельним банком компанії. Про це повідомив комерційний директор Grain Alliance Таїр Мусаєв. «Наш банк землі розвивається з кожним роком. За останні 2 роки у компанії виріс зембанк в Чернігівській області. Наш елеватор в Ніжині, 24-тисячник, вже в цьому […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Bloomberg: Зміцнення гривні створює “головний біль” для бюджету України

Зростання гривні до долара склало 16,5% в співвідношенні. Це допомогло Україні скоротити інфляцію і утримати частину працівників від пошуку краще оплачуваної роботи за кордоном, але також скорочує цінність доходів від експорту, на які розраховує уряд. Bloomberg нагадує, що український бюджет 2019 року було спочатку сформований на основі курсу 28,2 гривні за долар. Пізніше його переглянули, […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Total продає частку в нафтогазовому родовищі Gina Krog

Представники французької компанії Total заявили щодо намірів продажу залишкової частки активів (в розмірі 15%) нафтогазового родовища Gina Krog (Норвегія) кувейтській компанії Kuwait Foreign Petroleum Exploration Company (Kufpec), в зв’язку з переміщенням акцентних пріоритетів розвитку і видобутку в Норвегії. Заявлена ​​вартість – 317 мільйонів. За словами Арно Бреуйллака (глава Total з розвідки і видобутку) компанія Total займеться придбаною […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Парламент легалізував самобудови

Парламент України остаточно ухвалила Проект Закону №3696, про внесення правок в ЗУ “Про регулювання містобудівної діяльності”. У цьому проекті обговорені умови легалізації самобудов, зведених до 9 квітня 2015 року. У пояснювальній записці авторів закону вказано, що сфера його дії охоплює більшість будівель, споруджених без попередніх санкцій, крім багатоповерхової житлової нерухомості, а також будб’єктів, при будівництві […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

YanAir заявила про усунення недоліків в роботі

Компанія YanAir заявила про усунення недоліків в роботі, а також наголосила, що вони не мали відношення до технічного стану літаків. Про це повідомив гендиректор перевізника Юрій Скиба. Зазначається, що авіаперевізник виконав всі зобов’язання перед пасажирами, рейси яких скасували у зв’язку з припиненням Державіаслужбою дії сертифіката експлуатанта. Людей перевезли літаками партнерських компаній за рахунок YanAir. Гендиректор […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Google і Zoom створили альянс з просування хмарних інновацій

Найбільші технологічні компанії, в тому числі Google, Intel, Dell і Zoom, оголосили про створення Modern Computing Alliance. До нього увійшли також такі компанії, як Box, Citrix, Imprivata, Okta, RingCentral, Slack і VMware. Заявлена мета альянсу – просувати інновації «від кремнію до хмари», удосконалювати диференційовану сучасну обчислювальну платформу і надавати вибір для інтегрованих бізнес-рішень. Віце-президент Google […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Газпром відновив транзит газу через Болгарію

Російський Газпром відновив транзит газу в напрямку до Греції після усунення наслідків аварій на газопроводі на болгаро-грецькому кордоні. Про це повідомляє ТАСС з посиланням на Газпром експорт. “Транспортування російського газу в Грецію через територію Болгарії відновлено з початку “газової” доби 29 липня. За повідомленням наших болгарських партнерів, заявки на транспортування на 29 липня будуть виконані […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Україна посилить свої зв’язки з ОЕСР

Партнерство України з Організацією економічного співробітництва та розвитку (ОЕСР) буде зміцнюватися і розглядатися як ефективний інструмент для досягнення цілей в рамках зусиль України з європейської та євроатлантичної інтеграції. Про це заявив український міністр Олександр Саєнко під час конференції по зміцненню уряду в Україні та уроків країн-членів ОЕСР, повідомляє портал уряду. «Завтра ми підпишемо угоду між […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

PayPal витратить $3 млрд на рік на операції M&A

PayPal Holdings Inc знаходиться в пошуку подальших придбань після недавнього поглинання iZettle, шведського стартапу, за $2,2 млрд, в самій великій угоді з платіжною компанією США. «У нас є здоровий баланс, і ми готові докласти всіх зусиль для того, щоб купувати більше компаній», – сказав президент і головний виконавчий директор Ден Шульман в німецькій щоденній газеті […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Facebook запускає настільну версію Messenger з відеочатом

Найбільша соціальна мережа Facebook оновить Messenger у міру зростання попиту на кількість відеодзвінків і запустить настільну версію програми на кшталт відомої програми для відеоконференцій, таких як Zoom. В даний час, коли весь світ на карантині через коронавірус, а люди масово перейшли на віддалену роботу, вони як ніколи покладаються на технології для спілкування. Компанія Facebook Inc […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Yahoo Japan і Line оголосили про злиття, яке завершиться в 2020 році

Одна з найбільших в Японії інтернет корпорацій Yahoo Japan і Line Corp., поширили в понеділок спільну заяву, оголосивши про своє злиття. Протягом наступного місяця вони підпишуть відповідний меморандум, а сам процес об’єднання завершиться до жовтня 2020 року. В рамках цього процесу телекомунікаційний гігант Softbank, керуючий Yahoo Japan, придбає акції Line, яка в свою чергу проведе […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Приватбанк планує закрити понад 300 відділень і звільнити співробітників

До 2024 року будуть закриті понад 300 відділень Приватбанку, понад шість тисяч співробітників звільнені. Такі заходи прописані в затвердженій Кабміном стратегії розвитку фінустанови. Зазначається, що банк повинен залишити 1250 відділень (за даними на 2020-й рік їх 1688), а обслуговувати їх будуть близько 15,5 тисяч співробітників. Дана оптимізація передує приватизації банку. Профспілка Приватбанку виступила проти звільнень – там […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Новий глава податкової підтримує ідею команди Зеленського про загальне декларування доходів

У Державній податковій службі планують реалізувати цю ідею за допомогою електронного кабінету платника податків, доступ до якого отримає кожен громадянин. Новопризначений голова Державної податкової служби Сергій Верланов заявив про підтримку загальнообов’язкового декларування доходів всіма громадянами України. Раніше таке нововведення анонсувала команда новообраного президента Володимира Зеленського. «Про адміністративну складову, то ми зробимо все можливе з великим […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Чистий дохід Укрпошти за 6 місяців 2020 р. склав майже 4,3 млрд грн

Національний поштовий оператор за 6 місяців поточного року збільшив чистий дохід на 12,6% в порівнянні з аналогічними показниками 2019 року, який склав близько 4,3 млрд грн. Чистий прибуток Укрпошти за півроку склав 42,7 млн грн. «Укрпошта прибуткова, Укрпошта створює нові робочі місця, Укрпошта інвестує в майбутнє, щоб стати комфортнішою для клієнтів та працівників – короткий […]

Далі
WP2Social Auto Publish Powered By : XYZScripts.com