Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

30.06.2018 Новини

Morgan Stanley погодився заплатити штраф в розмірі $3,6 млн після того, як регуляторні органи виявили, що у них не було систем по виявленню й запобіганню незаконного привласнення коштів клієнтів, говориться в Комісії з цінних паперів і бірж США.

З 2009 року Morgan Stanley дозволив брокерам ініціювати банківські перекази в розмірі $100 000 з брокерського облікового запису клієнта на сторонній рахунок, якщо консультант повідомив про внутрішню цифрову форму, яку клієнт запросив для передачі по телефону або особисто.

Брокерство вимагало деякої додаткової інформації і підтримувало політику, що дозволяє йому переглядати деякі прохання про виплату, сказали в SEC. Але регулятор сказав, що політика була недостатньою для запобіганню привласненню одним брокером грошей клієнтів на суму $5 млн без їх дозволу в період з грудня 2015 року по листопад 2016 року.

Колишній брокер Morgan Stanley Баррі Коннелл був заарештований в лютому 2017 року і постав перед кримінальними звинуваченнями в федеральному суді Нью-Йорка, пов’язаними з ймовірними незаконними присвоєннями грошових коштів. Його справа знаходиться на розгляді.

Читайте також: Не виправдала очікувань: за підсумками IPO Xiaomi залучила $4,7 млрд. замість $ 6 млрд

Інші статті на цю тему

  • Lufthansa поверне державі допомогу у 2,5 мільярда євро
    Новини

    Lufthansa поверне державі допомогу у 2,5 мільярда євро

    Німецький концерн Lufthansa планує вивести державу з числа своїх співвласників шляхом збільшення капіталу на 2,14 мільярда євро і повернення державної антикризової допомоги, отриманої у період пандемії COVID-19. Ці заходи почнуть здійснюватися ще до виборів в Бундестаг 26 вересня, повідомив авіаперевізник ввечері неділі, 19 вересня. З 22 вересня до 5 жовтня акціонерам Lufthansa запропонують обміняти старі […]

  • Газпром поставив рекордний обсяг газу в Туреччину
    Новини

    Газпром поставив рекордний обсяг газу в Туреччину

    Російський Газпром у 2021 році поставив у Туреччину 20,3 млрд кубометрів газу, що є максимальним показником за неповні дев’ять місяців. Про це повідомляє прес-служба компанії за підсумками зустрічі її голови Олексія Міллера з міністром енергетики та природних ресурсів Туреччини Фатіхом Донмезом у понеділок, 20 вересня. При цьому минулоріч за цей період поставки склали всього 8 млрд куб. […]

  • Держстат покращив квартальний показник економіки
    Новини

    Держстат покращив квартальний показник економіки

    За уточненими даними Держслужби статистики, зростання ВВП України в другому кварталі 2021 року було 5,7% у річному вираженні, що на 0,3% вище за попередню оцінку. Зокрема, за півроку номінальний ВВП був 1 трлн 169,4 млрд грн, а з розрахунку на одну особу – 28,19 тис. грн. У порівнянні з першим кварталом (з урахуванням сезонного фактора) ВВП […]

  • Укроборонпром відзвітував про півмільярдний прибуток у 2021 році
    Новини

    Укроборонпром відзвітував про півмільярдний прибуток у 2021 році

    У першому півріччі 2021 року підприємства держконцерну Укроборонпром отримали 517,6 мільйона гривень чистого прибутку. Про це йдеться у звіті концерну, який було опубліковано в понеділок, 20 вересня. У документ включено фінансові показники 78 суб’єктів господарювання. “Загальна сума доходів підприємств становить 10,3 млрд грн. За цим показником виконання плану склало 99,5%”, – уточнили в концерні. Станом на липень […]

  • Яка допомога потрібна українським підприємцям, щоб експортувати більше
    Аналітика

    Яка допомога потрібна українським підприємцям, щоб експортувати більше

    Експорт товарів займає третину ВВП України. Але ми продаємо за кордон насамперед сировину. Це – маркер нерозвинених країн і шлях, який не сприяє економічному розвитку. Стратегічна задача нашої держави – збільшити експорт високотехнологічних товарів з високою доданою вартістю: тобто не просто вирощувати умовне зерно на продаж, а виробляти складні продукти, які захочуть купити за кордоном. […]

  • Український топменеджер Василь Лацанич очолить телекомунікаційний напрям в NEQSOL Holding
    Новини

    Український топменеджер Василь Лацанич очолить телекомунікаційний напрям в NEQSOL Holding

    NEQSOL Holding оголосив про призначення Василя Лацанича Head of Telecom групи. Посада створена для  подальшого підвищення рівня взаємодії між холдингом і дочірніми телеком-компаніями та підтримки розвитку холдингу на міжнародній телекомунікаційній арені. Василь Лацанич має понад 20-річний міжнародний стаж роботи в телекомунікаційній галузі, в тому числі в Нідерландах, Україні, Італії, Росії, Білорусі, Узбекистані, Туркменістані та Індії. […]

  • Мінфін назвав головні ризики економіки в 2022 році
    Новини

    Мінфін назвав головні ризики економіки в 2022 році

    Наступного року Україна може зіткнутися з низкою макроекономічних ризиків, які дуже вплинуть на зростання економіки. Ці ризики перерахував Мінфін. Зокрема, Україна може втратити 0,6-0,8 процентних пункту зростання ВВП через занадто низький урожай зернових, через що бюджет недоотримає 8,5 млрд грн. Водночас найбільший вплив на динаміку ВВП матиме ризик посилення неплатоспроможності суб’єктів господарювання. У разі його […]

  • Ryanair планує стати основним інвестором в Україні
    Новини

    Ryanair планує стати основним інвестором в Україні

    Авіакомпанія-лоукостер Ryanair планує розширення в Україні, якщо угода про відкрите небо з ЄС буде схвалена в найближчі місяці. Про це заявив виконавчий директор компанії Майкл О’Лірі. О’Лірі прогнозує підписання угоди між Україною та ЄС до кінця 2021 року. “Один з ринків, який я б виділив, – це Україна. Думаю, що ми станемо основним інвестором в […]

Читайте також

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Без МВФ Україну чекає банкрутство – Зеленський

Без підтримки Міжнародного валютного фонду (МВФ) Україну чекає банкрутство і занурення в злидні. Про це йдеться в статті від імені президента України Володимира Зеленського для іспанського El Pais. У статті Зеленський пише, що Україна намагається змінити міжнародне сприйняття і перестати бути жертвою. При цьому країна досі не змогла відійти від сировинної економіки, залежить від зовнішніх […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Match Group придбав сервіс Hinge

Господар найбільших сервісів знайомств, придбав сервіс для пошуку тривалих відносин Hinge. Це сталося буквально через пару місяців, після заяви Facebook про створення власного сервісу для знайомств, в цьому році. У зв’язку з цим, акції титана сервісу знайомств різко впали і це з спонукало Match Group на рішучі дії. Hinge є повною протилежністю Tinder, який їм […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Корпорацію “Укрбуд” не ліквідують

Будівельна корпорація “Укрбуд” не ліквідована, її забудовники перейдуть в холдингову компанію “Київміськбуд”, заявив генеральний директор “Укбуда” Олег Майборода. “Будуть укладені договори про спільну діяльність. Іншими словами, “Укрбуд” залишається, а “Київміськбуд” забирає активи”, – сказав Майборода. Проблеми в “Укрбуд”, за його словами, виникли через скандал навколо Шулявського шляхопроводу, який вдарив по репутації корпорації, стратегічних прорахунків керівництва […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Список об'єктів приватизації скоротився

Фонд державного майна модифікував список великих підприємств, що підлягають приватизації. Результатом цих змін стало істотне скорочення списку. У ФДМ повідомляють, що відповідне рішення було передбачене спеціалізованим законом про приватизацію. Згідно з відомою інформації, зі списку були виключені 75,22% акцій харківського «Турбоатома», 51% Запорізького титано-магнієвого комбінату і рівно половина акцій «Азовмашу». Також, даним переліком було передбачено […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Зеленський обговорив з МВФ економіку України

Президент України Володимир Зеленський обговорив стан економіки України з директором-розпорядником Міжнародного валютного фонду Крісталіною Георгієвою. Про це глава держави повідомив на своїй сторінці в Twitter. Зустріч відбулася на конференції з питань безпеки, що відбувається в Мюнхені. “Наша зустріч з Крісталіною Георгієвою була як завжди конструктивною. Обговорили останні події і позитивні досягнення в нашій економіці, які […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Міжнародний інвестор увійде в капітал одного з держбанків

Розпочато процедуру для входження Міжнародної фінансової корпорації в капітал Укргазбанку. В Україні почали процедуру продажу державного Укргазбанку, повідомляє прес-служба Міністерства фінансів. Так, Міністерство фінансів, Міжнародна фінансова корпорація (IFC) та Укргазбанк починають оцінювати і структурувати фінансовий інструмент для входження IFC в капітал банку. “Такий прогрес став можливим в результаті успішного виконання Міністерством фінансів і Укргазбанком умов […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

З Різдвом Христовим, любі читачі!

Шановні друзі! Редакція інформаційно порталу LDaily щиро вітає Вас зі святом! У цей світлий день бажаємо миру Україні, спокою в кожному домі, добра і достатку, взаєморозуміння і довіри, щастя і душевної рівноваги, успіхів у всіх починаннях, міцного здоров’я і всіх благ! Нехай Господь благословить Вас і Вашу родину, рідний край і Україну!  

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Біржовий новачок Spotify досягає своїх цілей

Провідний світовий музичний стример Spotify додав у другому кварталі на 10% більше платних передплатників і сказав, що знаходиться на шляху до досягнення своїх цілей, поставлених рік тому, продовжуючи успішно конкурувати з Apple Music в США. Незважаючи на деякі неоднозначні результати в своєму звіті і фінансових прогнозах, акції компанії досягли нових максимумів на початку четверга – […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Платіжний сервіс Worldpay підписав угоду з Amazon Pay

Worldpay стане першою платформою, яка буде проводити платежі які належать онлайн-ритейлеру Amazon платіжного сервісу Amazon Pay. Відповідна угода була підписана 20 березня. Тим самим продавці, що використовують Worldpay, зможуть в числі інших варіантів онлайн-оплати запропонувати клієнтам Amazon Pay і інтегрувати цей платіжний сервіс на свої сайти. Раніше Amazon Pay можна було використовувати для оплати тільки […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

У SAMSUNG БУДЕ СВІЙ КРІПТОВАЛЮТНИЙ ГАМАНЕЦЬ

Південнокорейська корпорація зареєструвала товарний знак «Samsung Crypto Wallet» у Відомстві з нагляду за дотриманням прав інтелектуальної власності в Великобританії Компанія Samsung зареєструвала товарний знак «Samsung Crypto Wallet» у Відомстві з нагляду за дотриманням прав інтелектуальної власності в Великобританії. Це може бути підтвердженням чуток про те, що південнокорейська корпорація займається розробкою кріптовалютного гаманця. Подібна інформація з’явилася […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Amazon купує рітейлера ліків PillPack

Amazon.com Inc повідомила про намір купити інтернет-аптеку PillPack, тим самим обрушивши акції дистриб’юторів ліків і роздрібних торговців, оскільки даний гігант електронної торгівлі займає лідируючі позиції в секторі охорони здоров’я. Акції роздрібних продавців ліків CVS Health і Alliance Walgreens Boots Alliance впали на 7% на премаркет-трейдингу. Котирування оптовиків Mckesson Corp, Cardinal Health і AmerisourceBergen також знизилися. […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Україна достроково погасила кредит Deutsche Bank

Україна на цьому тижні достроково виплатила кредит Deutsche Bank AG London на $350 млн, повідомляє Інтерфакс-Україна з посиланням на джерело. З урахуванням відсотків виплата склала близько $354 млн. Україна взяла цей кредит у грудні минулого року терміном до півроку за ставкою до тримісячного LIBOR + 5,75%, який може бути достроково погашений у разі зміни ринкової ціни єврооблігацій України. […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Суд заарештував майно та акції Мотор Січі

Шевченківський райсуд Києва наклав арешт на майно і 100% акцій підприємства Мотор Січ. Про це в суботу, 20 березня, повідомляє прес-служба СБУ. Майно підприємства передано в управління Нацагентству з питань виявлення, розшуку та управління активами, отриманими від корупційних та інших злочинів (АРМА) з обов’язковим визначенням керуючої компанії, яка має державну форму власності. В СБУ нагадали, що здійснює […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Угода Chevron з купівлі Noble Energy за $ 5 млрд. Стала першою великою енергетичною угодою після початку кризи

У понеділок енергетичний гігант Chevron і нафто- і газовидобувна компанія Noble Energy оголосили про остаточну угоду про придбання компанією Chevron всіх акцій Noble Energy, що знаходяться в обігу. Угода з акціями укладена на загальну суму в $ 5 млрд., або $ 10,38 за акцію Noble Energy, що передбачає премію в приблизно 7,5% від ціни закриття […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Глава Huawei проти санкцій стосовно Apple

Жень Чженфей виступає проти можливого введення заходів щодо американської компанії з боку Китаю. Генеральний директор Huawei Жень Чженфей виступає проти того, щоб Пекін вживав заходів проти Apple у відповідь на рішення США внести китайську компанію в чорний список. Раніше ЗМІ повідомили, що Китай може вжити заходи через заборону CША на торгівлю з Huawei і вони, […]

Далі
WP2Social Auto Publish Powered By : XYZScripts.com