Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

30.06.2018 Новини

Morgan Stanley погодився заплатити штраф в розмірі $3,6 млн після того, як регуляторні органи виявили, що у них не було систем по виявленню й запобіганню незаконного привласнення коштів клієнтів, говориться в Комісії з цінних паперів і бірж США.

З 2009 року Morgan Stanley дозволив брокерам ініціювати банківські перекази в розмірі $100 000 з брокерського облікового запису клієнта на сторонній рахунок, якщо консультант повідомив про внутрішню цифрову форму, яку клієнт запросив для передачі по телефону або особисто.

Брокерство вимагало деякої додаткової інформації і підтримувало політику, що дозволяє йому переглядати деякі прохання про виплату, сказали в SEC. Але регулятор сказав, що політика була недостатньою для запобіганню привласненню одним брокером грошей клієнтів на суму $5 млн без їх дозволу в період з грудня 2015 року по листопад 2016 року.

Колишній брокер Morgan Stanley Баррі Коннелл був заарештований в лютому 2017 року і постав перед кримінальними звинуваченнями в федеральному суді Нью-Йорка, пов’язаними з ймовірними незаконними присвоєннями грошових коштів. Його справа знаходиться на розгляді.

Читайте також: Не виправдала очікувань: за підсумками IPO Xiaomi залучила $4,7 млрд. замість $ 6 млрд

Інші статті на цю тему

  • SpaceX оголосила ціну підключення до сервісу супутникового інтернету
    Новини

    SpaceX оголосила ціну підключення до сервісу супутникового інтернету

    Жителі США, які до цього моменту зареєструвалися на сайті Starlink і висловили бажання взяти участь у розширеному комерційному тестуванні сервісу супутникового інтернету, почали отримувати листи від SpaceX з деталізованою пропозицією послуги. У пропозиції йдеться, що при замовленні комплекту обладнання за 499 доларів користувач отримує термінал для підключення до супутників, кріпильний штатив і маршрутизатор Wi-Fi. “При […]

  • Фонд держмайна продав четвертий спиртзавод
    Новини

    Фонд держмайна продав четвертий спиртзавод

    Лопатинський спиртовий завод, що входить в держконцерн Укрспирт, проданий на аукціоні за 50 млн грн. Про це повідомив Фонд державного майна. Стартова ціна розташованого у Львівській області підприємства становила 18,7 млн ​​грн, в аукціоні брали участь чотири потенційні покупці. Після підписання протоколу про результати аукціону, складання договору купівлі-продажу та проведення повного розрахунку процес приватизації Лопатинського […]

  • Boeing повідомив про збиток четвертий квартал поспіль і ще більшому скороченні персоналу
    Новини

    Boeing повідомив про збиток четвертий квартал поспіль і ще більшому скороченні персоналу

    Акції Boeing, що знизилися на 52,35% з початку року, знизилися на 2,5% після того, як американський авіагігант повідомив про збитки третього кварталу, що завершився 30 вересня. Boeing повідомив про збиток на акцію 3-го кварталу в – $ 1,39 у порівнянні з прибутком на акцію в $ 1,45 в тому ж кварталі рік тому, проте це […]

  • Tiffany погодилася знизити ціну акцій в рамках угоди по злиттю з LVMH
    Новини

    Tiffany погодилася знизити ціну акцій в рамках угоди по злиттю з LVMH

    Рада директорів американської ювелірної компанії Tiffany погодилася знизити ціну за акцію в рамках нових умов угоди по злиттю з французьким концерном з виробництва предметів розкоші LVMH (Louis Vuitton Moet Hennessy). Про це з посиланням на джерела повідомила газета Financial Times. За словами джерел газети, сторони домовилися, що LVMH придбає Tiffany за меншу вартість. Раніше передбачалося, […]

  • LVMH і Tiffany спробують заново домовитися про угоду в переддень суду
    Новини

    LVMH і Tiffany спробують заново домовитися про угоду в переддень суду

    Власник брендів Louis Vuitton і Dior концерн LVMH і виробник ювелірних виробів Tiffany ведуть «активні переговори» про перегляд умов угоди, в рамках якої LVMH планував купити Tiffany за більш ніж $ 16 млрд. Про це Financial Times розповіли чотири обізнані джерела. LVMH і Tiffany знаходяться в процесі «непрямих переговорів», зазначив журналіст CNBC Девід Фейбер з […]

  • Чистий прибуток Microsoft виріс на 30%
    Новини

    Чистий прибуток Microsoft виріс на 30%

    Microsoft опублікувала підсумки першого кварталу 2021 фінансового року, що завершився 30 вересня. За звітні три місяці корпорації вдалося заробити $ 37,2 млрд (+ 12% в порівнянні з минулим роком), а її чистий прибуток виріс на 30%, до $ 13,9 млрд. Все це відбулося багато в чому завдяки карантинним обмеженням, через які люди стали працювати і […]

  • Mercedes-Benz збільшить до 20% свою частку акцій в Aston Martin
    Новини

    Mercedes-Benz збільшить до 20% свою частку акцій в Aston Martin

    Компанія Aston Martin Lagonda проведе масштабну програму рефінансування, в рамках якої приверне £ 1,3 млрд від інвесторів. Як повідомляє компанія, одним з інвесторів, які візьмуть участь в цій програмі, є компанія Mercedes-Benz. В обмін на фінансову допомогу вона збільшить свою частку в британському виробнику дорогих автомобілів і отримає право призначати свого представника в раду директорів […]

  • Apple активізувала роботу над конкурентом пошуку Google
    Новини

    Apple активізувала роботу над конкурентом пошуку Google

    Apple активізувала роботу над власним пошуковим сервісом, який стане конкурентом Google, пише Financial Times з посиланням на співрозмовників в мобільній індустрії. Однією з ознак цього співрозмовники видання назвали те, що після оновлення операційної системи iOS Apple почала показувати власні пошукові результати і давати прямі посилання на сайти, коли користувачі вводять запити в пошук на головному […]

Читайте також

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Nike змінила чистий прибуток на збиток в 3 кварталі

Американсьий Nike Inc., найбільший в світі виробник спортивних товарів, зафіксував чистий збиток у III кварталі 2018 фінансового року, завершився 28 лютого 2018 року, в розмірі $921 млн, або $0,57 у розрахунку на акцію. Наслідки податкової реформи в США коштували компанії $1,25 на акцію. Роком раніше Nike зафіксувала чистий прибуток у розмірі $1,1 млрд, або $0,68 […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Суд схвалив звільнення екс-глави Nissan під заставу

Застава за звільнення Карлоса Гона складе 1 млрд ієн – майже $9 млн. Окружний суд Токіо вирішив задовольнити запит адвокатів колишнього глави франко-японського автомобільного альянсу Renault – Nissan – Mitsubishi Карлоса Гона на його звільнення під заставу. Таким чином суд задовольнив прохання захисту, спрямоване минулого тижня, тоді як попередні два аналогічних запити суд відхиляв. Застава […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

МЗС України пояснило ситуацію з безвізом в ЄС

Заяви окремих європолітиків щодо безвізового режиму з Україною не є офіційною позицією Євросоюзу. Про це заявила перший заступник міністра закордонних справ України Еміне Джапарова в коментарі радіо Голос Америки. “Україна не отримувала від представників Європейського Союзу на офіційному рівні інформацію про перегляд безвізової політики по відношенню до України. Певні заяви, які можуть звучати – це […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

В. Пінчук має намір ліквідувати трубопрокатний завод у Миколаєві

Акціонери «Миколаївського південнотрубного заводу» призначили дату розгляду питання ліквідації підприємства. Про це пресі повідомили представники компанії – передає український «Інтерфакс». Згідно з офіційною заявою, власники активів НПТЗ обговорять необхідність ліквідації підприємства 19-го травня в рамках щорічних загальних зборів акціонерів. Відомо, що пропозиція про припинення роботи підприємства надійшла від акціонера, який є власників понад 5% активів […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Для українських стартапів дебютував конкурс UNIT.Perks

У зв’язку з підтримкою інноваційних стартап ідей, для зниження витрат на стадії зростання, в Україні запустили програму UNIT.Perks від представників інноваційного парку UNIT.City, спрямовану на підтримку стартапних проектів. Відповідно до анонсу програми UNIT.Perks, українські стартапи можуть скористатися безкоштовними кредитами, максимальними знижками на продукти технологічних гігантів: Amazon, Intercom, HubSpot, Grammarly, DepositPhotos, Microsoft, SendGrid, Zendesk, YouScan. Програма […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Alibaba планує IPO в Гонконзі в листопаді-грудні

Китайська інтернет-компанія Alibaba планує провести первинне розміщення акцій (IPO) на біржі Гонконгу вже у листопаді-грудні після того, як влітку компанія відклала лістинг через протести в місті, повідомляє агентство Рейтер із посиланням на джерела, які знайомі із ситуацією. За їхніми словами, Alibaba планує отримати схвалення лістингу у регулятора Гонконгу незабаром після 11 листопада, і може розмістити […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Snap збільшила виручку і число передплатників в I кварталі

Компанія Snap Inc. повідомила про збільшення зростання виручки і кількості передплатників в першому кварталі. Це призвело до зростання акцій на 20%. Як повідомляється в прес-релізі компанії, чистий збиток Snap в січні-березні скоротився до $ 305,93 млн, або $ 0,21 у розрахунку на акцію, з 310,41 млн, або $ 0,23 на акцію, за аналогічний період роком […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

General Electric частково відхилила позов акціонерів

Інвестори звинувачували компанію в приховуванні страхових зобов’язань на суму $ 24 млрд і шахрайстві в звітності для підтримки бізнесу. Суд на Манхеттені частково відхилив позов інвесторів General Electric, які звинувачують компанію в приховуванні страхових зобов’язань на $ 24 млрд і махінаціях зі звітністю для поліпшення показників і підтримки бізнесу. Правда, суддя Джессі Фурман дозволила позивачам […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Швейцарський банк UBS інвестує $200 млн у фінтех-стартапи

Швейцарський банк UBS повідомив про запуск нового фонду UBS Next, який буде використовуватися компанією для інвестицій в фінтех-стартапи та технологічні компанії в цілому. Обсяг фонду становить $ 200 млн. Установа фонду і наступні за цим інвестиції повинні допомогти банку з виконанням декількох ключових завдань розвитку. Серед них розвиток інноваційних цифрових технологій спільно з партнерами, модернізація […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Тендерний партнер

Державне підприємство «Укргазвидобування» і хорватська компанія Crosco Integrated Drilling & Well Services Ltd підписали договір щодо співпраці. Предмет договору – спільні роботи з буріння дванадцяти свердловин в Полтавській і Харківській областях. Роботи розбиті на два етапи. Перший договір – проект буріння шести свердловин з використанням наземної бурової установки EMSCO-605, загальна вартість 23,4 мільйона євро, підписаний 6 липня […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Інвестори з Люксембургу побудують вітроелектростанцію в Запорізькій області

Будівництво вітроелектростанції потужністю 98 МВт буде коштувати 150 млн євро. EuroCape Україна, дочірня компанія люксембурзького виробника електроенергії з поновлюваних джерел LongWing Energy, вкладе 150 млн євро в будівництво вітроелектростанції потужністю 98 МВт в Запорізькій області. В майбутньому потужність ВЕС планується розширити до 500 МВт. Фінансування першої черги проекту здійснюється за рахунок позикового і власного капіталу. […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Прямі інвестиції в І кварталі виросли на 13%

За перший квартал 2019 року в економіку України надійшло на 13% більше прямих інвестицій, ніж за аналогічний період 2018 року. Про це повідомляє Державна служба статистики України. Так, в січні-березні надходження прямих інвестицій в Україну склали 587,6 млн дол., тоді як роком раніше цей обсяг становив 519,2 млн дол. При цьому майже чверть надходжень ПІІ […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Суд відмовив збанкрутілій авіакомпанії “Аеросвіт” у відстрочці сплати боргу

Згідно з інформацією ресурсу новин Finbalance, суд повернув без розгляду позов ліквідатора “Авіакомпанії “Аеросвіт” до НБУ, Фонду гарантування і Держказначейства про визнання протиправним рішення про стягнення коштів на користь позивача. Про це також повідомляють журналісти періодичного видання “Економічна правда”. Згідно з матеріалами українських ЗМІ, раніше ліквідатор збанкрутілого підприємства “Аеросвіт” звертався до суду з метою отримати […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

Суд зобов'язав Apple і Broadcom виплатити $1,1 млрд за порушення патентних прав

Каліфорнійський технологічний університет (Caltech) відсудив у Apple і Broadcom $1,1 млрд за порушення чотирьох його патентів на технології, пов’язані з бездротовою передачею даних. Про це повідомляє агентство AFP. За рішенням суду Apple наказано заплатити Caltech $837 млн, а Broadcom – $270 млн. Це один з найбільших вердиктів по патентним спорах за всю історію. Позивач вважає, […]

Далі
Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів
Новини

ICU закрила операцію з купівлі компанії Трансгарант-Україна

Як зазначила прес-служба ICU, на тлі дефіциту в Україні рухомого складу наявність у “Трансгарант-Україна” парку вантажних вагонів робить з даної угоди вигідну інвестицію, завдяки якій актив залишиться в країні. Новим власником “Трансгарант-Україна” стала кіпрська компанія Aina Management Ltd., яка є частиною групи ICU. “Трансгарант-Україна” здійснює свою діяльність в сфері залізничних перевезень в Україні з 2003 […]

Далі
WP2Social Auto Publish Powered By : XYZScripts.com