Новини

Morgan Stanley виплатить штраф в розмірі $3,6 млн за слабкі правила захисту інвесторів

Morgan Stanley погодився заплатити штраф в розмірі $3,6 млн після того, як регуляторні органи виявили, що у них не було систем по виявленню й запобіганню незаконного привласнення коштів клієнтів, говориться в Комісії з цінних паперів і бірж США.

З 2009 року Morgan Stanley дозволив брокерам ініціювати банківські перекази в розмірі $100 000 з брокерського облікового запису клієнта на сторонній рахунок, якщо консультант повідомив про внутрішню цифрову форму, яку клієнт запросив для передачі по телефону або особисто.

Брокерство вимагало деякої додаткової інформації і підтримувало політику, що дозволяє йому переглядати деякі прохання про виплату, сказали в SEC. Але регулятор сказав, що політика була недостатньою для запобіганню привласненню одним брокером грошей клієнтів на суму $5 млн без їх дозволу в період з грудня 2015 року по листопад 2016 року.

Колишній брокер Morgan Stanley Баррі Коннелл був заарештований в лютому 2017 року і постав перед кримінальними звинуваченнями в федеральному суді Нью-Йорка, пов’язаними з ймовірними незаконними присвоєннями грошових коштів. Його справа знаходиться на розгляді.

Читайте також: Не виправдала очікувань: за підсумками IPO Xiaomi залучила $4,7 млрд. замість $ 6 млрд

  •  
  •  

Напишіть коментар